Розділ 2. ДЕРЖАВНА РЕЄСТРАЦІЯ ТА ЛІЦЕНЗУВАННЯ БАНКІВ

— документи, що дають можливість зробити висновок про бездоганну ділову репутацію голови, його засновників та членів спостережної (наглядової) ради банку;

— копію звіту про проведення приватного розміщення акцій — для банку, що створюється у формі публічного акціонерного товариства (подається після його реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку), з доданням переліку акціонерів банку;

— угоду про передавання приміщення у власність (шляхом дарування, продажу тощо) для розміщення банку або договір оренди приміщення на строк не менше ніж п'ять років у разі його укладання;

— документи, що дають можливість зробити висновок про професійну придатність і бездоганну ділову репутацію голови та його заступників, членів виконавчого органу (правління або ради директорів) і головного бухгалтера, його заступників;

— копії платіжних документів про здійснення юридичними та фізичними особами — учасниками банку сплати внесків до статутного капіталу;

— висновки аудиторських фірм (аудиторів), що складені за підсумками проведеної станом на конкретну дату перевірки фінансової звітності юридичних осіб — учасників банку, незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності;

— фізичні особи — учасники банку, які вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі, що дорівнює чи перевищує 80 тис. грн з метою підтвердження наявності доходів у достатньому розмірі для внесення до статутного капіталу банку та джерел походження цих коштів, подають довідки Державної податкової адміністрації України про доходи за останній звітний період (рік);

— фінансову звітність юридичних осіб — учасників банку, які матимуть істотну участь у банку, за останні чотири звітних періоди (квартали), а також станом на перше число місяця, в якому вносяться кошти до статутного капіталу банку, засвідчені підписами керівника та головного бухгалтера, а також відбитком печатки юридичної особи;

— установчі документи учасників банку (нотаріально засвідчені копії);

— копію свідоцтва про державну реєстрацію учасників, засвідчену в нотаріальному порядку;

— копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку на здійснення діяльності зберігання або торговця цінними паперами засновників (акціонерів), учасників банку (якщо вони здійснюють таку діяльність);

— копію рішення органів Антимонопольного комітету України про надання згоди на створення відповідного банку у випадках, передбачених чинним законодавством України;

— документи, які підтверджують ділову репутацію юридичних осіб-учасників банку (крім місцевого кооперативного банку), які мають істотну участь у банку;

— копії установчих документів власників істотної участі в юридичній особі — учаснику банку, яка матиме істотну участь у банку, засвідчені в нотаріальному порядку, їх фінансову звітність за останні чотири звітні періоди (квартали) та висновки аудиторських фірм (аудиторів) про підтвердження їх звітності за останній звітний період (квартал);

— анкету, заповнену фізичною особою, яка має істотну участь в юридичній особі — учаснику банку, який матиме істотну участь у банку;

— документи, що підтверджують ділову репутацію фізичних осіб — учасників банку (крім місцевого кооперативного банку), які матимуть істотну участь у банку;

— копію платіжного документа про внесення плати за державну реєстрацію банку.

У разі потреби Національний банк має право вимагати від засновників банку подання додаткових документів, які містять потрібну для прийняття рішення щодо реєстрації банку інформацію, зокрема: установчі документи засновників (акціонерів), учасників власників істотної участі банку, фінансову звітність юридичних осіб, а також інформацію про відсутність заборгованості за платежами до бюджету.

Територіальне управління Національного банку за місцезнаходженням банку в місячний строк з дати отримання від банку повного пакета документів готує висновок про:

— загальну оцінку фінансового стану, платоспроможність учасників банку і ділову репутацію учасників банку, які матимуть істотну участь у банку, наявність власних коштів для внесення до статутного капіталу банку і підтвердження внесення на накопичувальний рахунок банку коштів до статутного капіталу кожним учасником;