Розділ «2.6. Створення і державна реєстрація банківських об'єднань»

— повідомлення керівництва центрального банку іноземної держави або уповноваженого органу про здійснення достатнього контролю за діяльністю свого банку-учасника та його згоду на участь цього банку-учасника в створенні об'єднання на території України;

— фінансову звітність (баланс, звіт про фінансові результати) іноземного учасника за останній звітний період (рік);

— висновок аудиторської фірми (аудитора) про фінансовий стан банку-учасника та його можливість здійснення заявленого внеску до статутного капіталу об'єднання за рахунок власних коштів (власного капіталу).

Водночас для отримання попередньої згоди на створення банківського об'єднання подається заява про надання дозволу на придбання істотної участі в банківській корпорації (у разі наміру придбання істотної участі) чи дочірніх банках разом із повним пакетом документів згідно з "Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень".

Документи про надання згоди на створення об'єднання розглядаються Департаментом реєстрації та ліцензування банків та за потреби іншими департаментами Національного банку.

Рішення про надання дозволу на створення об'єднання приймає Правління Національного банку України у місячний строк із дня отримання всіх документів. Водночас Комісія Національного банку з питань нагляду та регулювання діяльності банків приймає рішення про надання письмового дозволу на придбання істотної участі в об'єднанні (крім центрального кооперативного банку) у порядку, визначеному "Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень".

Про надання згоди на створення об'єднання або відмову Національний банк повідомляє (у тижневий строк) засновників листом за підписом заступника Голови Національного банку. Копія листа надсилається до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням об'єднання. Згода є дійсною протягом трьох місяців із дня її надання. Отримання згоди Національного банку на створення об'єднання є підставою для розгляду пакета документів щодо його державної реєстрації.

Вимоги та порядок формування статутного капіталу об'єднання

Мінімальний розмір статутного капіталу (сплачений та зареєстрований підписний капітал) на час реєстрації банківської корпорації не може бути менше ніж 5 млн євро.

Формування і збільшення статутного капіталу об'єднання може здійснюватися виключно шляхом грошових внесків його учасників. Грошові внески для формування та збільшення статутного капіталу об'єднання резиденти України здійснюють у гривнях, а нерезиденти — в іноземній вільно конвертованій валюті або в гривнях.

Статутний капітал об'єднання не повинен формуватися за рахунок коштів, джерела яких не підтверджені. Забороняється використовувати для формування статутного капіталу об'єднання бюджетні кошти, якщо вони мають інше цільове призначення, а також банківські метали.

Для формування статутного капіталу об'єднання до його реєстрації в територіальному управлінні Національного банку за місцем створення об'єднання банкам-учасникам, які отримали згоду Національного банку, відкривається тимчасовий рахунок банківської корпорації, на який кожний засновник (учасник) об'єднання за рахунок власних коштів уносить визначену установчими документами частку статутного капіталу.

Державна реєстрація банківської корпорації.

Державна реєстрація банківської холдингової групи.