Розділ «3.5. Контроль за дотриманням банками вимог щодо регулятивного капіталу та економічних нормативів»

— "Звіт про формування резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами за активними операціями банків";

— "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку";

— "Інформація про заборгованість держави перед банком";

— "Звіт про 20 найбільших кредиторів банку".

До квартальних форм звітності належать такі:

— "Інформація про вклади фізичних осіб у банках";

— "Звіт про афілійованих осіб банку";

— "Звіт про 20 найбільших учасників банку". До річних форм звітності належать такі:

— "Інформація про суб'єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 % ";

— "Звіт про дотримання економічних нормативів на основі консолідованої фінансової звітності".

Економічний аналіз діяльності банків на підставі статистичної звітності здійснюють територіальні управління Національного банку (Департамент безвиїзного банківського нагляду) за місцезнаходженням банку.

Результати економічного аналізу діяльності кожного банку та висновки щодо його діяльності подаються територіальними управліннями до Департаменту безвиїзного банківського нагляду в строки, що встановлюються виконавчим директором — директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду Національного банку.

Висновок щодо діяльності банку має містити загальну оцінку фінансового стану банку, а саме:

— аналіз показників діяльності банку порівняно з показниками діяльності групи банків, до якої цей банк належить;

— структуру капіталу;

— інформацію про подання банком документів щодо збільшення статутного капіталу, які перебувають на розгляді в територіальному управлінні;

— інформацію про якість активів та структуру зобов'язань;

— інформацію про структуру банківських доходів;

— інформацію про формування резервів під активні операції банків;

— інформацію про дотримання банком економічних нормативів (ліквідності, кредитного ризику, інвестування, відкритої валютної позиції) та нормативу обов'язкового резервування;