Розділ «5.8. Державна політика на фондовому ринку: мета, завдання, принципи регулювання та контролю»

- дотримання учасниками фондового ринку вимог законодавчих актів;

- запобігання монополізації та створення умов для розвитку добросовісної конкуренції на фондовому ринку;

- контроль за прозорістю й відкритістю фондового ринку.

Для досягнення поставлених цілей держава використовує такі форми регулювання:

- прийняття законодавчих актів з питань діяльності учасників фондового ринку;

- регулювання випуску й обігу цінних паперів, прав і обов'язків учасників фондового ринку;

- видача спеціальних дозволів (ліцензій) на здійснення професіональної діяльності на фондовому ринку і забезпечення контролю за нею;

- заборона і призупинення на певний термін (до року) професіональної діяльності на фондовому ринку у разі відсутності спеціального дозволу (ліцензії) на цю діяльність, притягнення до відповідальності згідно з чинним законодавством за здійснення недозволеної діяльності;

- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про їх випуск;

- контроль за дотриманням емітентом порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про їх випуск, а також умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, що здійснюють професіональну діяльність на фондовому ринку;

- контроль за вірогідністю інформації, що подається емітентами та особами, які здійснюють професіональну діяльність на фондовому ринку;

- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на фондовому ринку та контролю за їх дотриманням;

- контроль за дотриманням антимонопольного законодавства на фондовому ринку;

- контроль за системами ціноутворення на фондовому ринку;

- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів з державного регулювання й контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Узагальнюючи цілі й форми державного регулювання, можна виділити п'ять основних напрямів:

- забезпечення обов'язкової публікації всієї наявної інформації про ринки цінних паперів;

- ліцензування фінансових посередників і встановлення нормативів їхньої діяльності;