Розділ «10.6. Управління активами інститутів спільного інвестування»

Компанією з управління активами є господарське товариство у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, що створюється відповідно до законодавства України.

Розмір статутного капіталу компанії з управління активами має становити не менш як 7 мільйонів гривень. При чому, частка держави в статутному капіталі компанії з управління активами не може перевищувати 10%.

Поєднання діяльності з управління активами з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів забороняється, крім випадків, передбачених законом.

Компанія з управління активами може одночасно здійснювати управління активами кількох інститутів спільного інвестування.

Компанія з управління активами під час провадження своєї діяльності не має права:

- набувати за рахунок активів ІСІ майно та цінні папери тих видів, що не передбачені інвестиційною декларацією ІСІ;

- укладати договори, що порушують або наслідком яких є порушення норм законодавства, зокрема вимог нормативно-правових актів

ДКЦП та ФР;

- здійснювати за власні кошти операції з активами ІСІ, якими вона управляє (не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду);

- безоплатно відчужувати активи ІСІ;

- брати позику або кредит, що підлягає поверненню за рахунок активів ІСІ, в обсязі більш як 10% вартості чистих активів ІСІ на строк понад три місяці з метою, іншою, ніж використання цих коштів для викупу цінних паперів ІСІ (не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду);

- надавати позику за рахунок активів ІСІ (не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду);

- використовувати активи ІСІ для забезпечення виконання зобов'язань, виникнення яких не пов'язане з функціонуванням відповідного ІСІ;

- придбати за рахунок активів ІСІ векселі, похідні (деривативи), цінні папери ІСІ відкритого типу, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами ДКЦП та ФР;

- розміщувати цінні папери інших емітентів, крім цінних паперів ІСІ, активами яких вона управляє;

- укладати договори купівлі-продажу з афілійованими (пов'язаними) особами такої компанії, крім договорів з торговцями цінними паперами про розміщення та викуп цінних паперів ІСІ, а також договори позики (не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду);

- у разі зменшення вартості цінних паперів, що перебувають в активах компанії з управління активами та фонду, яким вона управляє, укладати договори продажу цінних паперів, що становлять активи компанії з управління активами, перед укладенням договорів продажу цінних паперів, що становлять активи фонду;

- виконувати функції номінального утримувача щодо цінних паперів ІСІ, активами якого вона управляє;

- продавати цінні папери ІСІ зберігачу, реєстратору, незалежному оцінювачу майна та аудитору цього ІСІ, а також органам державної влади та органам місцевого самоврядування;