Розділ «10.6. Управління активами інститутів спільного інвестування»

- відчужувати нерухоме майно, що становить активи відповідного ІСІ, до активів самої компанії (не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду);

- укладати від імені ІСІ договори, які за своїм характером можуть бути укладені лише ним особисто;

- відчужувати майно, яке належить компанії, до активів ІСІ;

- відчужувати майно, яке становить активи ІСІ, на користь іншого ІСІ, яким вона управляє;

- надавати кредити за рахунок активів ІСІ.

Винагорода компанії з управління активами (крім компанії з управління активами венчурного фонду) встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ. Винагорода компанії з управління активами венчурного фонду встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ або приросту вартості чистих активів ІСІ. Максимальний розмір винагороди компанії з управління активами та порядок її нарахування встановлюються ДКЦП та ФР. Винагорода компанії з управління активами виплачується грошовими коштами.

На компанію з управління активами покладається функція визначення вартості чистих активів ІСІ відповідно до регламенту такого ІСІ та нормативно-правових актів ДКЦП та ФР.

Компанія з управління активами (крім венчурного фонду) розраховує вартість чистих активів окремо по кожному корпоративному та пайовому інвестиційному фонду станом:

- на останній день місяця;

- на дату, починаючи з якої до складу та структури активів ІСІ застосовуються обмеження, встановлені законодавством;

- на день складання інформації щодо діяльності ІСІ (квартальна, річна);

- на кожний день, що передує дню приймання заявок на розміщення та викуп цінних паперів ІСІ;

- на день прийняття рішення про заміну компанії з управління активами;

- на день прийняття рішення про припинення ІСІ;

- на день, що передує дню початку розрахунку з учасниками пайового інвестиційного фонду;

- на день, що передує дню початку розрахунку з акціонерами корпоративного інвестиційного фонду.

Вартість чистих активів ІСІ відкритого типу визначається на кінець кожного робочого дня.

По венчурному фонду компанія з управління активами розраховує вартість чистих активів станом:

- на день закінчення строку, установленого для досягнення нормативів діяльності фонду;

- на кінець року та звітного кварталу;