Розділ «Стаття 4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню»

ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

Розділ X ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ У СФЕРІ ДЕРЖАВНИХ ЗАКУПІВЕЛЬ

{ Назва статті 4 в редакції Закону N 3480-IV від 23.02.2006; із змінами, внесеними згідно із Законом N 2927-VI від 13.01.2011 }

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів: { Абзац перший статті 4 із змінами, внесеними згідно із Законом N 2927-VI від 13.01.2011 }

1) брокерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

2) дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;

3) андеррайтинг - укладення торговцем цінними паперами договорів щодо відчуження цінних паперів та/або здійснення дій чи надання послуг, пов'язаних з таким відчуженням, у процесі емісії цих цінних паперів за дорученням, від імені та за рахунок емітента на підставі відповідного договору з емітентом;

{ Пункт 3 частини першої статті 4 в редакції Закону N 5042-VI від 04.07.2012 }

4) діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;

5) діяльність з управління активами - професійна діяльність учасника фондового ринку - компанії з управління активами, що провадиться нею за винагороду від власного імені або на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інституційним інвесторам на праві власності;

6) діяльність з управління іпотечним покриттям - діяльність, що провадиться управителем іпотечного покриття від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління іпотечним покриттям та передбачає представництво інтересів власників іпотечних облігацій, здійснення контролю за додержанням умов заміни іпотечних активів чи включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття, здійснення контролю за своєчасністю та повнотою здійснення емітентом платежів за звичайними іпотечними облігаціями, забезпечення відповідності іпотечного покриття вимогам законодавства, виконання інших функцій, визначених законодавством;

{ Пункт 6 частини першої статті 4 в редакції Закону N 3265-VI від 21.04.2011 }

7) депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів;

{ Пункт 7 частини першої статті 4 в редакції Закону N 5178-VI від 06.07.2012 }

8) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування - діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування (документів, що підтверджують право власності на активи інститутів спільного інвестування), обслуговування операцій інститутів спільного інвестування та здійснення контролю за їх діяльністю у випадках та порядку, що визначені законом;

{ Пункт 8 частини першої статті 4 в редакції Закону N 5178-VI від 06.07.2012 }

9) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів - діяльність з обслуговування пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

{ Пункт 9 частини першої статті 4 в редакції Закону N 5178-VI від 06.07.2012 }

10) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку - діяльність фондової біржі із створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно пропозицій цінних паперів та інших фінансових інструментів і попиту на них, проведення регулярних біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, централізованого укладання договорів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів згідно з правилами, встановленими такою фондовою біржею, зареєстрованими у встановленому законом порядку. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку може включати здійснення клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами, іншими, ніж цінні папери;

{ Пункт 10 частини першої статті 4 в редакції Закону N 5042-VI від 04.07.2012 }

Сторінки


В нашій електронній бібліотеці ви можете безкоштовно і без реєстрації прочитати «ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"» автора Верховна Рада України на телефоні, Android, iPhone, iPads. Зараз ви знаходитесь в розділі „Стаття 4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню“ на сторінці 1. Приємного читання.

Зміст

  • Стаття 1. Визначення термінів

  • Стаття 2. Мета державного регулювання ринку цінних паперів

  • Стаття 3. Форми державного регулювання ринку цінних паперів

  • Стаття 4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню
  • Стаття 4-1. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка

  • Стаття 5. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів

  • Стаття 6. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

  • Стаття 7. Завдання Національної комісії України з цінних паперів та фондового ринку

  • Стаття 8. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

  • Стаття 9. Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

  • Стаття 10. Відносини Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з правоохоронними органами та іншими державними органами

  • Стаття 10-1. Маніпулювання на фондовому ринку

  • Стаття 11. Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів

  • Стаття 11-1. Призначення тимчасового адміністратора професійного учасника депозитарної системи України

  • Стаття 11-2. Тимчасовий адміністратор професійного учасника депозитарної системи України

  • Стаття 12. Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів

  • Статтю 13 виключено на підставі Закону N 801-VI від 25.12.2008

  • Стаття 14. Кримінальна і майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні папери

  • Стаття 15. Відповідальність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та її посадових осіб

  • Стаття 16. Порядок розгляду спорів

  • Статтю 17 виключено на підставі Закону N 3480-IV від 23.02.2006

  • Стаття 18. Фінансування та матеріально-технічне забезпечення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

  • Прикінцеві положення

  • Запит на курсову/дипломну

    Шукаєте де можна замовити написання дипломної/курсової роботи? Зробіть запит та ми оцінимо вартість і строки виконання роботи.

    Введіть ваш номер телефону для зв'язку, в форматі 0505554433
    Введіть тут тему своєї роботи