Розділ «Стаття 48. Об’єднання професійних учасників фондового ринку»

ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок"

Набуття об’єднанням статусу СРО професійних учасників фондового ринку, вступ до нього професійних учасників фондового ринку, прийняття правил, положень та інших документів СРО професійних учасників фондового ринку та внесення змін до них не належать до узгоджених дій суб’єктів господарювання.

Після надання об’єднанню професійних учасників фондового ринку статусу СРО за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів професійні учасники фондового ринку, які є членами інших професійних об’єднань, що зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за цим видом професійної діяльності, повинні у тримісячний строк стати членами такої СРО та бути її членами протягом всього строку наявності в неї статусу СРО.

3. Для набуття статусу СРО об’єднання професійних учасників фондового ринку повинно подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідні документи та відповідати таким вимогам:

об’єднувати більше 75 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності, визначених цим Законом;

мати затверджені внутрішні документи СРО (внутрішні правила СРО, Правила (стандарти) професійної діяльності на фондовому ринку, інші внутрішні документи СРО) для реалізації визначених статутом об’єднання функцій;

керівник та заступники керівника виконавчого органу СРО, керівники структурних підрозділів СРО не можуть перебувати у трудових відносинах із членами СРО та прямо або опосередковано бути пов’язаними відносинами контролю з членами СРО, мати судимість за корисливі чи посадові злочини, не зняту або не погашену в установленому законом порядку, та повинні мати стаж роботи на фондовому ринку не менше п’яти років.

Вимоги щодо приміщень СРО, технічного забезпечення та програмного забезпечення, кваліфікаційні вимоги до керівників СРО, вимоги до розміру активів СРО встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

СРО зобов’язана дотримуватися вимог, установлених цією статтею, протягом всього строку чинності свідоцтва, передбаченого частиною четвертою цієї статті.

4. За результатами розгляду поданих об’єднанням документів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку своїм рішенням надає об’єднанню професійних учасників ринку цінних паперів статус СРО та видає відповідне свідоцтво про надання статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (далі - свідоцтво СРО), строк дії якого встановлюється рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку і не може бути меншим п’яти років, або своїм вмотивованим рішенням відмовляє в наданні статусу СРО.

Підставою для відмови в наданні статусу СРО є:

відсутність документів, визначених законодавством, необхідних для реєстрації об’єднання як СРО;

невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства;

невиконання вимог частини третьої цієї статті.

Після усунення порушення/порушень, що були підставою для прийняття рішення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку про відмову у наданні об’єднанню статусу СРО, таке об’єднання має право повторно подати документи, визначені законодавством, для набуття статусу СРО.

5. Позбавлення статусу СРО здійснюється за рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у таких випадках:

на підставі заяви СРО про скасування Комісією свідоцтва СРО;

невиконання СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії;

встановлення Комісією факту невідповідності СРО вимогам, встановленим цією статтею.

Сторінки


В нашій електронній бібліотеці ви можете безкоштовно і без реєстрації прочитати «ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок"» автора Верховна Рада України на телефоні, Android, iPhone, iPads. Зараз ви знаходитесь в розділі „Стаття 48. Об’єднання професійних учасників фондового ринку“ на сторінці 2. Приємного читання.

Зміст

  • Стаття 1. Визначення термінів

  • Стаття 2. Фондовий ринок

  • Стаття 3. Цінні папери та їх класифікація

  • Стаття 4. Перехід прав на цінні папери та прав за цінними паперами

  • Стаття 5. Виконання зобов'язань за цінним папером

  • Стаття 5-1. Особливості укладання, зміни, розірвання та виконання договорів купівлі-продажу цінних паперів

  • Стаття 5-2. Конвертація цінних паперів

  • Стаття 6. Акції

  • Стаття 6-1. Акції корпоративного інвестиційного фонду

  • Стаття 7. Облігації

  • Стаття 8. Облігації підприємств

  • Стаття 8-1. Цільові облігації підприємств, виконання зобов’язань за якими здійснюється шляхом передачі об’єкта (частини об’єкта) житлового будівництва

  • Стаття 8-2. Облігації Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

  • Стаття 8-3. Конвертовані облігації підприємств

  • Стаття 9. Облігації місцевих позик

  • Стаття 10. Державні облігації України

  • Стаття 10-1. Облігації міжнародних фінансових організацій

  • Стаття 11. Казначейські зобов'язання України

  • Стаття 12. Інвестиційні сертифікати

  • Стаття 13. Ощадні (депозитні) сертифікати

  • Стаття 14. Вексель

  • Стаття 15. Іпотечні, приватизаційні, похідні та товаророзпорядчі цінні папери

  • Стаття 15-1. Державний дериватив

  • Стаття 16. Види професійної діяльності на фондовому ринку

  • Стаття 17. Діяльність з торгівлі цінними паперами

  • Стаття 18. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів

  • Стаття 19. Депозитарна діяльність

  • Стаття 19-1. Клірингова діяльність

  • Стаття 19-2. Утворення клірингової установи

  • Стаття 19-3. Провадження клірингової діяльності

  • Стаття 19-4. Правила клірингу

  • Стаття 19-5. Організація клірингу

  • Стаття 19-6. Центральний контрагент

  • Стаття 19-7. Гарантії невтручання у діяльність особи, яка провадить клірингову діяльність

  • Стаття 20. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку

  • Стаття 21. Утворення фондової біржі та права її членів

  • Стаття 22. Статут фондової біржі

  • Стаття 23. Вимоги до фондової біржі

  • Стаття 24. Організація торгівлі на фондовій біржі

  • Стаття 25. Правила фондової біржі

  • Стаття 26. Поєднання окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку

  • Стаття 27. Вимоги до професійних учасників фондового ринку та осіб, які мають у них істотну участь

  • Стаття 27-1. Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку

  • Стаття 27-2. Підстави для відмови у видачі ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку

  • Стаття 27-3. Діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, що потребує авторизації

  • Стаття 27-4. Особи, які мають право провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку

  • Стаття 27-5. Порядок авторизації

  • Стаття 27-6. Анулювання свідоцтва про включення до Реєстру

  • Стаття 27-7. Вимоги до діяльності з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку

  • Стаття 27-8. Вимоги до діяльності з розповсюдження в режимі безперервного оновлення консолідованої інформації про фінансові інструменти та/або учасників фондового ринку

  • Стаття 27-9. Вимоги до діяльності з подання звітності та/або адміністративних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

  • Стаття 28. Емісія цінних паперів

  • Стаття 29. Етапи емісії цінних паперів

  • Стаття 30. Реєстрація та відмова в реєстрації випуску цінних паперів

  • Стаття 31. Облік зареєстрованих випусків цінних паперів

  • Стаття 32. Звіт про результати емісії цінних паперів

  • Стаття 33. Недобросовісна емісія цінних паперів

  • Стаття 34. Публічна пропозиція цінних паперів

  • Стаття 35. Проспект цінних паперів

  • Стаття 36. Затвердження проспекту цінних паперів

  • Стаття 37. Дійсність проспекту цінних паперів та внесення до нього змін

  • Стаття 38. Мова проспекту цінних паперів

  • Стаття 38-1. Розкриття інформації, що міститься в проспекті цінних паперів

  • Стаття 38-2. Здійснення публічної пропозиції емітентом у процесі емісії

  • Стаття 38-3. Проспект цінних паперів при публічній пропозиції викуплених емітентом цінних паперів

  • Стаття 38-4. Проспект цінних паперів при публічній пропозиції цінних паперів оферентом

  • Стаття 38-5. Проспект цінних паперів при допуску цінних паперів до торгів на фондовій біржі у частині включення до біржового реєстру

  • Стаття 38-6. Емісія окремих видів цінних паперів

  • Стаття 39. Розкриття регульованої інформації

  • Стаття 39-1. Мова розкриття регульованої інформації

  • Стаття 40. Регулярна інформація про емітента

  • Стаття 40-1. Звіт керівництва

  • Стаття 41. Особлива інформація про емітента

  • Стаття 41-1. Особливості розкриття інформації іноземними емітентами

  • Стаття 42. Розкриття інформації, що міститься у системі депозитарного обліку цінних паперів

  • Стаття 43. Розкриття інформації про професійних учасників фондового ринку

  • Стаття 44. Інсайдерська інформація

  • Стаття 45. Заборона використання інсайдерської інформації

  • Стаття 46. Реклама цінних паперів та фондового ринку

  • Стаття 47. Регулювання ринку цінних паперів

  • Стаття 48. Об’єднання професійних учасників фондового ринку
  • Стаття 49. Повноваження об’єднання професійних учасників фондового ринку та саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів

  • Прикінцеві положення

  • Запит на курсову/дипломну

    Шукаєте де можна замовити написання дипломної/курсової роботи? Зробіть запит та ми оцінимо вартість і строки виконання роботи.

    Введіть ваш номер телефону для зв'язку, в форматі 0505554433
    Введіть тут тему своєї роботи